为非员工挂靠基金从业资格！天辰私募被监管警示
【大河财立方消息】9月4日消息，宁波证监局对天辰私募基金管理有限公司采取出具警示函措施。
经查，天辰私募在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：
一是登记备案信息不准确。从业人员登记不准确，存在员工未登记备案和为非员工挂靠基金从业资格的情况；办公地址登记未及时更新。
二是公司未建立含风险控制制度在内的内部管理制度；未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理方面的资料。
责编:陈玉尧 | 审核:李震 | 监审:古筝
【大河财立方消息】9月4日消息，宁波证监局对天辰私募基金管理有限公司采取出具警示函措施。
经查，天辰私募在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：
一是登记备案信息不准确。从业人员登记不准确，存在员工未登记备案和为非员工挂靠基金从业资格的情况；办公地址登记未及时更新。
二是公司未建立含风险控制制度在内的内部管理制度；未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理方面的资料。
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