2026年基金从业考试内参题库

1.关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易

C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

答案：B

2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

答案：C

3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）

A.买空交易

B.期货交易

C.卖空交易

D.现货交易

答案：A

4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（）。

A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份

D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险

答案：B

5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股票的市场价格围绕其内在价值波动

D.股价具有趋势性运动规律

答案：C

6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（ ）。

A.二者有时可以共同完成证券交易

B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

C.二者都直接参与到交易中

D.二者的利润来源相同

答案：A

7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（)。

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

答案：C

8.关于全球投资业绩标准（GIPS)，以下表述正确的是（）。1.可以提高业绩报告的透明度I.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性III.为了让机构展示业绩良好的组合IⅣ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9.投资组合理论的基本假设是（ )。

A.投资者是理性的

B.投资者获得的信息都是公开的

C.投资者是追求高收益的

D.投资者是风险厌恶的

答案：D

10.张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确的是（）。1.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调整后超额收益高的Ⅳ.想清楚自己的投资目标

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

11.市场组合的贝塔值是标准值（）。

A.1

B.2

C.5

D.10

答案：A

12.某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费（）

A.相同

B.A基金计提的管理费多于B

C.B基金计提的管理费多于A

D.无法确定

答案：A

13.业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）。

A.特雷诺比率

B.夏普比率

C.平均收益率

D.Brinson模型

答案：D

14.关于各类资产估值价格的选取，以下表述错误的是（）。1.交易所上市交易的含权固定收益品种，按照当日收盘价作为估值全价I1.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值III.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值IV.基金中基金投资的境内非货币市场基金，按基金中基金估值日的份额净值估值V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、

C.I、Ⅲ、IV、V

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

15.国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险？（)

A.投资研究风险

B.政治风险

C.估值风险

D.利率风险

答案：A

16.有以下几项投资交易活动：（）。I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募其金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.I、Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

答案：B

17.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。

A.人民币

B.人民币或港币

C.多元

D.港币

答案：A

18.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（）。

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.投资风险

答案：A

19.已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为（）。

A.8%

B.5％

C.6%

D.2％

答案：D

20.关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（）。

A.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B.战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C.战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D.战略资产配置确定后，通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

答案：A

21.关于交易成本，以下说法错误的是（）。

A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分

B.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

答案：D

22.基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是（）。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.经手费

答案：A

23.关于中国基金国际化，以下表述错误的是（）。

A.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择

B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排

C.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”

D.QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者

答案：D

24.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.365

B.90

C.180

D.360

答案：A

25.关于财务报表，以下表述正确的是（）。1.资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

26.关于合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）。

A.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

答案：C

27.对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险？（）

A.上证10年期国债ETF

B.中短债基金

C.国债指数基金

D.中证可转债指数基金

答案：B

28.某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%，基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、-1.35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（）。

A.0.44%

B.0.27%

C.0.15%

D.0.07％

答案：C

29.某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）。

A.0.9987

B.1.0256

C.1.0000

D.0.9738

答案：A

30.关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）。

A.现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化

B.基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择

C.基金分红有时需要卖出部分基金资产，而基金分拆却不需要

D.基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会

答案：B

31.某基金的最新一期报告显示，其基金资产净值为10000万元，其中股票市值6500万元，债券市值2000万元，其余为现金类资产。则关于该基金，以下表述正确的是（）。

A.债券投资占基金资产净值的比例为35%

B.股票投资占基金资产净值的比例为35%

C.现金类资产占基金资产净值的比例为15%

D.股票投资和债券投资占基金资产净值的比例总和为65%

答案：C

32.关于跟踪误差的定义，以下表述正确的是（）。

A.波动率是一个相对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标

B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准

C.主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较小

D.指数基金的跟踪误差通常较高

答案：B

33.以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（)。Ⅰ、钢铁、铜、铝ⅡI、橡胶、黄金、白银Ⅲ、玉米、大豆、棕榈油IⅣ、铅、锌、铁矿石

A.II、IV

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案：C

34.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?（)I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.1、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

35.按计息方式分类，债券可分为（）

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

B.息票债券、贴现债券

C.息票债券、零息债券

D.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

答案：A

36.不动产投资的特点包括（)。I、异质性Ⅱ、不可分性III、高流动性Ⅳ、低流动性

A.I、II

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

37.可用于市现率模型估值的现金流包括（）。I、 EBITDAⅡ、营运现金流III、自由现金流

A.I、Ⅲ

B.I

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

38.关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（）。

A.如经济环境发生重大变化，但使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响仅在0.5%的，可以不对估值进行调整

B.采用估值技术确定投资品种公允价值时，可以先使用不可观察输入值

C.对于估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的投资品种，应采用估值技术确定公允价值

D.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，估值日有报价的，除例外情况，应采用该报价确定公允价值

答案：D

39.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）

A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B.回售条款由发行人行使

C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D.回售条款由可转债持有人行使

答案：D

40.机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（）

A.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险

B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

D.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全

答案：C

41.2020年9月30日（工作日）基金公司纷纷公告暂停货币基金的申购业务，公司出具此公告的主要原因是（）

A.稳定银行的活期存款

B.申购会对投资者带来损失

C.引导投资者申购其他类型的基金

D.季未基金经理考核需要，控制规模

答案：B

42.以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（ ）

A.B曲线

B.a曲线

C.K曲线

D.J曲线

答案：D

43.关于基金会计主体，以下表述错误的是（)。

A.证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动是证券投资基金的会计核算的主要内容之一

B.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理人和基金托管人

C.基金管理公司管理的不同基金之间的投资管理活动要区别开来

D.作为基金会计主体，基金管理人承担主会计责任，基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见

答案：D

44.关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是（)。

A.某股票型基金的年单边换手率为100%，则其持有股票的平均时间为1年

B.某股票基金的平均市盈率和平均市净率均小于市场指数的市盈率和市净率，则该基金为成长型基金

C.前十大重仓股占比是衡量持股集中度的指标

D.反映股票型基金风险的指标有标准差、B系数、行业集中度、持股数量等

答案：B

45.关于风险指标，以下表述错误的是（）。

A.β系数是评估投资组合系统性风险的指标

B.β系数>0，表示投资组合的价格变动方向与市场一致，B系数不能小于0

C.基金的波动率越高，表示基金的净值波动越剧烈，收益率不确定性越高

D.投资组合的波动率是指单位时间收益率的标准差

答案：B

46.关于股票收益互换，以下表述错误的是（)。

A.通常进行净额交收，不发生本全交

B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换

C.投资者无法通过股票收益互换进行管理

D.股票收益互换中，支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩

答案：C

47.关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是0。

A.融资比例

B.投资组合平均剩余期限

C.跟踪误差

D.浮动利率债券投资情况

答案：C

48.关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是(）。

A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

B.基金经理直接向交易员下达投资指令

C.基金经理直接进行交易

D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易

答案：A

49.关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。

A.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险定收

B.投资管理的目标是在投资者可共受的风险水平内使其获得最大的收益

C.投资规划的首要任务就是建立战略资配置

D.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程

答案：C

50.如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（)1.内部信息IⅡ.历史股价Ⅲ.历史成交量Ⅳ.公司分红公告V.股票分拆公告

A.I、IV、V

B.II、Ⅲ、IV、V

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅲ、V

答案：B

51.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。

A.詹森a

B.信息比率

C.夏普比率

D.相对收益

答案：D

52.由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之会在（）。

A.至斥性

B.相关性

C.互补性

D.一致性

答案：B

53.关于QDI的估值责任人，以下表述错误的是（）。

A.基金的托管人负有估值复核责任

B.基金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定

C.基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基金合同规定的方法计算

D.基金的资产估值责任主体是基金托管人

答案：D

54.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是()。

A.小张每年可能从上市公司分得股息35000

B.如果当年该公司经营不善而未能分配股息，未分的股息不能累计，以后也不能补付

C.在公司破产的情况下，对于剩余财产的分配顺序小张优先于其他普通股股东

D.小张对该公司举办的股东大会不享有投票权

答案：B

55.关于期货合约，以下表述错误的是（)。

A.盯市制度对保证期货合约的履约非常重要

B.期货合约是非标准化合约

C.投机者是期货市场的重要组成部分

D.金融期货合约的交割大多采用现金结算

答案：B

56.关于投资债券的风险，以下表述错误的是（)。

A.投资通货膨胀联结债券可以避免通货膨胀风险

B.投资可联回债券可能会面临再拉投资风险

C.对于浮动利率债券，在利率下行的环境中具有较低的利率风险

D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险

答案：C

57.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括（）。

A.佣金，过户费，经手费，印花税

B.经手费，印花税，登记费，席位费

C.佣金，证管费，备案费，印花税

D.佣金，过户费，备案费，，经手费

答案：A

58.债券市场价格越（)债券值，债券期限越()，即当期收益率越接近到期收益率。

A.接近；长

B.偏离；长

C.偏离；短

D.接近：短

答案：A

59.某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△（单位点），并将△从小到大依次排列分别为△（1）～△（100），其中，△（91）～△（100）为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12，17.56,18.41，18.57，18.87，18.99,则△的上25%分位数为（）。

A.16.78

B.18.72

C.16.56

D.16.34

答案：B

60.关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

A.证泰交易所提供交易场所和服务人员，以便利证券交易商的交易与交割

B.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D.证券交易所的理事会负责日常事项

答案：B

61.预期损失的优势体现在以下哪些方面（)。1.风险救感性度量Ⅱ.尾部风险度量I.风险因子收益Ⅳ.次可加性

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.II、Ⅲ

答案：C

62.质押式回购期间发生质押券的派息，利息归（)。

A.融券方

B.正回购方

C.逆回购方

D.双方协商

答案：B

63.2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年的已实现收益是（)。

A.1.61亿元

B.2.51亿元

C.2900万元

D.1.3亿元

答案：A

64.关于股票账面价值，以下表述错误的是（）。

A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标

B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产

C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得

D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值

答案：C

65.相对估值法常见的估值比率包括（)1.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

66.当某国的物价不断下跌时，该国的名义利率和实际利率的关系为（)。

A.名义利率与实际利率大小关系不确定

B.名义利率与实际利率相等

C.名义利率比实际利率低

D.名义利率比实际利率高

答案：C

67.我国的场内证券登记结算机构是（）。

A.上海清算所

B.中央结算公司

C.中国结算公司

D.中央国债登记结算公司

答案：C

68.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（)。

A.贝塔系数

B.标准差

C.持股集中度

D.收益率

答案：D

69.在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央结算公司

答案：A

70.在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（)。

A.最大回撤

B.下行标准差

C.预期损失

D.风险价值

答案：C

71.信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而随着经济周期（商业周期）的收缩而0。

A.扩张，扩张

B.缩小，扩张

C.缩小，缩小

D.扩张，缩小

答案：B

72.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（）。

A.小于5年

B.无法确定

C.大于5年

D.等于5年

答案：D

73.根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（)

A.通货膨胀联结债券

B.可赎回债券

C.息票债券

D.结构化债券

答案：C

74.下列关于零息债券的说法中，正确的是（)。

A.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金

B.贴现方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息

C.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息

D.溢价方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息

答案：C

75.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者0的需要。

A.资产凸性低于负债凹性

B.以收益率最大化为首要目标

C.充足的资金满足预期现金支付

D.找到凸性相等的债券组合

答案：C

76.关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（）。

A.期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易

B.期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高

C.期货合约和远期合约都有杠杆效应

D.期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约

答案：C

77.关于股票价格，以下表述正确的有（)。1.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关Ⅲ.股票的价格由股票的账面价值决定Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行

A.I、Ⅱ

B.IⅡ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅳ

答案：A

78.有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。

A.做市商应对市场上所有债券进行报价

B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易

C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易。做市商向投资者进行单向报价

答案：C

79.评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外，最常用的还有（)。

A.流动比率

B.销售利润率（ROS）

C.存货周转率

D.资产负债率

答案：B

80.跨境投资风险中的估值风险主要有（)。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

答案：B

81.关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（)。

A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金

B.衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现

C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移

D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性

答案：D

82.关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（)。

A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出

B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目

C.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任

D.由普通合伙人和有限合伙人组成

答案：A

83.在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（)。

A.在办理回购业务前，市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同

B.人民银行规定的回购最长期限相同

C.资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算

D.资金融出方均能获得回购期间债券的使用权

答案：A

84.下列属于货币时间价值的应用的是（）。

A.不要为洒掉的牛奶哭泣

B.谷贱伤农

C.卖的比买的精

D.早收晚付

答案：D

85.个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是0。

A.拥有的财富越多，风险承受能力越强

B.拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强

C.随着年龄的增长，风险承受能力递增

D.投资经验越丰富，风险承受意愿越强

答案：C

86.关于单利、复利，以下表述正确的是（)。

A.按单利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息；按复利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息

B.按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息；按复利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息

C.按单利或者复利计息，每经过一个计息周期，均要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息

D.按单利或者复利计息，由本金所生利息均不加入本金重复计算利息

答案：B

87.关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（)。

A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

B.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中，未能遵循相关法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任

C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

答案：A

88.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日（除息前一天）的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（）

A.11.1%

B.-11%

C.-7.27%

D.21.1%

答案：A

89.关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（)。

A.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权

B.通常公司债权方对公司事务没有投票权

C.通常债券持有者对公司事务没有投票权

D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权

答案：D

90.两种债券存在信用利差，主要是因为它们的（)。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.II、Ⅳ

D.II、Ⅲ

答案：C

91.净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是O。

A.存货周转率

B.总资产周转率

C.权益乘数

D.销售利润率

答案：A

92.根据《基金合同的格式和内容要求》，以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是（)。

A.估值错误的处理

B.暂停估值的情形

C.基金净值的确认和特殊事项的处理

D.基金管理人估值委员会的成员构成

答案：D

93.（）是传统业绩衡量指标体系的重要补充。

A.经济附加值指标

B.资金成本指标

C.净利润指标

D.现金流指标

答案：A

94.利率互换的形式有0。

A.息票互换和币种互换

B.息票互换和基础互换

C.基础互换和交叉互换

D.币种互换和交叉互换

答案：B

95.基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

A.每年结束之日起两个月内

B.每年结束之日起一个月内

C.每年结束之日起六个月内

D.每年结束之日起三个月内

答案：D

96.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。Ⅰ.内控目标II.内控原则II.内控措施IⅣ.控制环境

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.I

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

97.关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是（）。

A.除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料

B.除管理人和销售机构外，其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用其内容

C.与银行活期存款利率相比，货币市场基金收益率一般情况下更高

D.在充分揭示投资风险的前提下，按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩

答案：C

98.在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构

A.I、Ⅱ

B.II、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、IⅡ、Ⅲ

答案：D

99.公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（)。

A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所

B.更换审计基金财产的会计师事务所

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

答案：A

100.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（)。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.信息披露合规性风险

答案：D

本题库总共：1个章节，585道题目，剩余485道题可至试题通小程序继续答题。